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刘炳胜 王雪青 李金海:项目评价功能与结构系统分析
录入: 哲学网编辑部 发表时间: 2013-08-11 点击: 2292 次 我要收藏

引言
项目评价问题19世纪30年代开始为学者们所关注,富兰克林是使用“成本—效益法”进行项目评价的第一人[1]。在项目评价工作开展的近200多年中,国际上对于项目评价问题的研究,无论是理论探索还是方法应用都取得了卓越的成绩,项目评价工作正愈加朝着科学化的方向发展[2—9]。与此同时,伴随着项目类型和复杂程度与日俱增,项目评价工作日趋呈现出评价指标集增多,数据量增大,评价方法多元化的发展态势,这一切都增加了项目评价工作的难度。通过对项目评价的大量文献回顾,可以看出,传统上对于项目评价的研究存在两点不足[10—13],其一,对于“项目评价的内涵”存在着认识上缺陷;其二,目前项目评价方法与模型的研究都是针对项目的某一特定属性展开,这种研究方法具有一定的片面性,不够系统,科学性差,也不利于真正实现项目评价的软件化。针对上述两点不足,文章以人类一般评价活动的基本功能为理论基础,结合项目评价实践活动的特点,进行了项目评价的功能体系分析,并且提出项目评价实践活动应作为一个系统进行分析的思想,这样可以真正实现项目评价实践活动针对性与系统性的完美结合。
一 人类评价活动的基本功能分析
评价是“人把握客体对人的意义、价值的一种观念性活动”[14]。评价揭示价值关系的存在及其程度、性质,对活动、实践及其可能的后果做出价值判断,把合目的性与合规律性有机地统一起来,调节、控制和引导着人们的生产实践和交往实践,提供确立目标和诸项选择取舍的内在依据。其本质是主体以价值需求衡量客体的价值属性,实际上价值本身是反映价值主体需要与价值客体属性的关系,即价值关系。学术界对于主体、客体的涵义分歧比较大,本文以主体是具有思维能力并运用一定物质和精神手段去认识和改造世界的人;客体是主体认识与实践活动所指向的对象[15] 的涵义进行研究。人类的一切活动都是为了发现价值、创造价值、实现价值和享用价值,而评价就是人类发现价值、揭示价值的一种根本的方法。评价具有四种最基本的功能:判断功能、预测功能、选择功能、导向功能[16]。判断功能是指以人的需要为尺度,对已有的客体做出价值判断。通过这一判断,揭示客体与人的需要的满足关系是否存在以及在多大程度上存在。在现实生活中,人们对许许多多的已存在的价值关系都有一个认识的过程,拓展人们对已有价值关系了解的最重要的手段就是评价。预测功能是指对未来形成的客体与人的需求关系做出判断,从而预测未来客体的价值,人类通过这种预测而确定自己的实践目标,确定哪些是应当争取的,哪些是应该避免的;选择功能是将同样都具有价值的客体进行比较,从而确定其中哪一个更有价值,更值得争取,这是对价值序列的判断,也是对价值程度的判断。人类活动的理想是合目的与合规律的统一,从而引出处于核心地位的导向功能,从层次上看,以上三种功能都是隶属导向功能。人类活动的目的就是为了享用价值,而享用价值,就必须创造价值,要创造价值必须知道哪些是有价值的,所以对价值的判断是通过对价值的发现、预测、选择的评价才得以实现的。只有通过评价,才能对实践活动进行控制,实现有价值的,避免无价值的,最终使人的行为更加合目的性与合规律性。
二 项目评价功能的系统分析
传统的项目评价观点认为:项目评价就是在项目可行性研究的基础上,分别从宏观、中观、微观的角度对项目进行全面的技术经济预测、论证和评价,从而确定项目的投资经济效果和未来的发展前景[17,18]。这种观点只是对项目进行前期立项评价,完成的只是项目的选择功能,是不科学的。实际上,项目评价是一种面向实业或事业投资活动的科学研究工作,是一套对项目进行程序化分析的系统化和实用化的方法体系,其根本目的就是实现决策和管理的科学化和合理化,最终的目标就是使有限的资源得到合理配置和使用,达到预期的社会经济效果。项目本身是一个不断连续变化的过程[19],若要实现真正意义上的合理配置资源,任何割裂项目生命周期的做法都是不科学的,项目评价活动应该包括项目生命周期的全部过程,从而最大限度地实现资源的优化管理。因此,项目评价活动应该是指在项目全生命周期中,为了更好地进行管理和决策,采用合适的评价尺度、应用科学的评价理论和方法,所进行的评价活动,有时也指这一评价活动的过程。
项目评价活动是人类一类特殊的评价活动,是一类更加复杂、更加具体的评价活动,是一种评价主体由多方干系人构成的评价主体群,而评价客体为“某一类特定项目”的具体人类评价活动。项目评价与一般评价活动的关系是“特殊”与“一般”、“具体”与“抽象”的关系。通常情况下,由于项目的独特性、一次性和不确定性等特性[20],项目决策需要依据项目评价作为依据,因为单纯凭借个人的判断和经验去进行项目决策容易出现错误和失误。在项目决策中,运用项目评价的机理、原则和方法对项目各个备选方案和各种情况下可能出现的结果进行必要的分析与评价,这对于加强项目决策的科学性、优化项目决策结果以及提高项目实施绩效等方面都有着积极的作用和重要的意义。实质上,项目评价活动是贯穿项目全部生命周期的资源管理过程,一般评价活动的判断功能、预测功能、选择功能、导向功能渗透到了项目的全生命周期内的决策与实施的全部过程中。下面从过程维度、时间维度、知识维度对项目评价的功能进行分析。
以过程维度分析,项目评价主要完成项目识别、项目预测、项目选择和项目管理的四项功能,并且这四项功能都要以项目选择导向性为指导。具体过程,项目各干系方根据自身的价值取向,选择出符合各自组织发展方向的项目,在对未来项目发展状况进行预测的基础上,选择出最为适合组织发展的实施方案,而后进行项目的管理,达到项目的预期目标,实现项目的价值,最终达到干系方享受项目为其带来的价值的最终目标,整个过程中的经验与教训通过上述过程反向思维便可得到很好的总结,以实现未来决策与管理的更加科学性。由于项目评价涉及的评价主体通常是多方面的,因此项目选择的导向性并非单纯的项目干系方的价值观,还要考虑社会的价值观和项目管理的相关法律法规等多方面因素,如图1所示。

图1 过程维度的项目评价功能系统分析
以时间维度分析,项目自始至终,历经产生、成长、发展、成熟、衰老、结束的项目生命周期,这是从时间维度对项目质的描述。不同学科领域的项目生命周期包括不同的阶段和内容,但绝大多数项目都会经过相似的历程,典型的项目生命周期包括三个阶段,立项评价阶段、进展评价阶段、绩效评价阶段。一般评价活动的四项功能均完全渗透到项目生命周期的各个阶段中,这四项功能是相互联系、密不可分的,任何一项功能的实现均要以其他功能为支撑或者指导。但是,从项目生命周期角度整体考虑,立项评价阶段主要完成对项目的选择,通过干系方群体综合分析与预测得出项目对于企业、地区和国家的贡献与影响,选择出特定项目并且制定出未来项目实现的目标;进展评价阶段,主要完成对项目的管理,纠正项目执行过程中的偏差,起到承上启下的作用;绩效评价,完成对于项目的总结,起着对工作总结与反馈,对其他工作的改进、借鉴与启示的作用。
以知识(学科领域)维度分析[21],知识是人类实践中认识客观世界(包括人类本身)的结果。项目评价所运用的知识或应用的学科领域极其广泛,如战略管理学、技术学、市场学、经济学、财务管理学、社会学、环境学等,这些知识是从各个角度认识判断与预测“项目”的基础。项目评价所涉及的知识是随着环境的不断变化和人类认识能力不断提升而逐步被丰富的。项目评价初期,组织利润最大化是选择项目的评价准则,但是在具体的实践过程中人类逐步开始认识到项目将对收入、就业、自然环境、社会环境以及子孙后代等方面产生效益和影响。导向功能发生了变化,项目评价所涉及的各学科的知识要以选择导向性为指导,因此,逐步被加入到项目评价实践活动中,以更好地实现对于项目的判断功能与预测功能。要最终实现对于项目的科学选择,还需要综合评价技术,包括纯定性方法、半定量方法和完全定量方法。这样,在项目评价的实践过程中,人类不断积累着经验,从而不断形成与更新既有的干系方价值规范、评价尺度、评价理论、项目选择标准和评价的工具,最终形成了项目评价的知识体系。
三 项目评价系统的基本结构建立
1.项目评价系统的建立
系统是由某些相互联系的要素集合而成,这些要素既可以是具体的物质,也可以是抽象的组织,这些要素在系统内彼此相互影响而构成系统的特性,系统的主要特征是目的性、相关性、整体性和结构性[22]。系统内部各要素的组织形式称之为结构,系统在一定环境中所发挥的作用称之为功能。评价是运用价值规范或评价标准对一定的事实(客体)的价值进行评定的过程,是一个过程系统,其机理可以表述为:评价系统中各组成部分、价值系统运动各环节,以及外部环境各要素,相互促进合理制约,使系统有效地、合理地、科学地进行价值事实反映机能。一般的评价系统涉及的组成要素和环节有评价主体、评价客体、评价目的、评价标准、价值主体、价值客体、价值关系运动、评价理论、技术、方法、模型、系统外部环境等[23,24,25]。
项目评价系统是“一般评价系统”的特例,因此,各构成要素更加具体、更加物化。通过将项目评价系统与一般评价系统比较分析后,认为项目评价系统涉及的组成要素和环节主要有项目评价主体、项目评价客体、评价目标、评价标准、价值主体、价值客体、价值关系运动、项目评价策略、系统外部环境、各组成要素之间的关系,如图2所示。

图2 项目评价系统结构
项目评价主体,是指参与到确定评价对象、评价目标、建立指标体系、运用评价方法等评价活动的人员的集合总称,既可以是项目的干系方本身,又可能是受到项目干系方委托进行评价的咨询机构。项目评价客体,即待评价的项目,PMBOK对于项目的定义:项目是一个组织为实现既定的目标,在一定的时间、人员和其他资源的约束条件下,所开展的一种有一定独特性的、一次性的工作[26],可以看出,项目具有非常的广泛性,既可以大到中国三峡工程,又可小到一个企业的投资决策。项目评价目标,评价主体对于项目完工后的期望,这些期望通常是多准则多层次的,可以进一步分解成为多个具体的分目标,如经济效益目标、社会效益目标、自然生态效益目标等。项目价值主体,是指项目完成的相关利益方,即项目的干系方,学术界普遍认为项目干系方包括:政府、项目公司、发起人、债权人、供应商、保险公司、运营商、建筑承包商和产品购买商等。项目价值客体,是指项目的完成将影响到的群体;项目评价策略,是指在项目评价活动中用到的理论、方法、技术和模型。
2.项目评价系统的基本结构建立
贝塔朗菲定义系统结构是“部分的秩序”,即评价项目系统各要素之间的关系。任何一个评价项目都是一个系统,即由诸多的相互联系、相互制约的子系统(或部分、要素、元素)综合成具有特定目的(目标、功能)的有机整体,而且是过程的集合体。因此,对于项目评价的研究必须坚持用系统分析的观点,对于复杂的项目评价系统,可以分解成为若干个子系统进行研究。而项目评价基本结构,是指构成各个子评价系统最小的单元,任何复杂项目评价系统均是由此衍生出。具体的过程,如图3所示。

图3 项目评价系统的分解
项目评价结构是由项目评价主体、项目评价客体、评价目标、评价标准、价值主体、价值客体、价值关系运动、项目评价策略、系统外部环境等因素共同构成。但是这些因素在整个评价系统中的作用是不同的,可以进一步进行分解与归类。项目评价主体和项目评价客体是这个系统必要的构成因素,而其他因素或是影响因素(包括:外部影响因素和内部影响因素)或是衍生因素,分类情况如图4所示。系统外部环境是项目评价活动的外部影响因素,外界环境只能对评价活动造成一定影响,最终通过项目评价主体反映到项目评价客体身上;评价目标、评价标准、价值关系运动、项目评价策略是衍生因素,这些因素从本质上是评价主体与评价客体之间的一种相互作用关系;价值主体为参与到项目中的全部干系方,价值客体是项目的受影响群体,他们只能对项目的评价主体产生影响,不能起到决定作用。

图4 项目评价结构构成要素分类
通过上述分析,可以得出如下结论:项目评价主体和项目评价客体是项目评价结构中最基本的两个因素,构成项目评价系统的基本结构,任何复杂项目评价系统均是由基本结构衍生出。项目评价系统较之其他评价系统更具有复杂性的特点,这主要体现在两个方面:其一,评价主体的多元性,评价主体绝非单独一个,而是由项目干系人多方或者其咨询机构构成;其二,评价客体的多样性、动态性、复杂性等特点,多样性是针对项目类别提出的,对于项目的分类,学术界尚无定论,若根据项目不确定性程度可以分为:科学研究类项目、应用研究类项目、产品开发类项目、工程技术类项目、组织变革与商业项目等[27,28,29];动态性是针对项目时间提出的,项目的时域被划分为了立项评价、进展评价和绩效评价三个过程;复杂性是针对项目评价内容提出的,其中主要考虑的因素为:战略评价、市场前景评价、技术风险评价、财务评价、国民经济评价、社会影响评价等。
因此,一个项目评价系统的基本结构是由主观属性和客观属性构成的,其中主观属性是指项目的干系方或其委托方;客观属性包括:时间属性、类别属性、内容属性,系统的基本形式如图5所示。系统的向量表达式为:

随着社会的发展,管理模式的提升,项目评价系统会愈加复杂,这样系数会不断增大,但是,任何项目评价的研究都应该建立在基本结构的基础上展开,以实现评价工作的科学性与系统性的结合。项目评价系统的综合评价模型可以表示为

图5 项目评价系统的基本结构
四 结论
项目评价系统是一个系统,即由项目评价主体、项目评价客体、评价目标、评价标准、价值主体、价值客体、价值关系运动、项目评价策略、系统外部环境等要素构成的有机整体,而且是过程的集合体。文章在对人类一般评价活动的判断功能、预测功能、选择功能和导向功能分析的基础上,结合项目评价实践活动的特点,从过程维度、时间维度和知识维度对项目评价的功能进行了系统分析。现实中的复杂项目评价系统,都可以分解成若干子系统,而且这些系统均是由项目评价的基本结构衍生和发展得到的。因此,对于项目评价问题的研究,应该以基本结构为最小单元进行分析,通过对系统中的各个构成要素进行必要的分析,最终可以确定较为合适的评价策略、方法与技术。

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(原载《科学技术与辩证法》2007年5期。)

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